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本書由經(jīng)濟學家西蒙1980年代在斯坦福大學的三個講座整理而成。

三個講座分別探討了：

1.通過超凡模型、行為模型、直覺模型三個理性模型，以及情感對決策的影響，來理解我們是怎么做決策的。

2.理性適應與生物自然選擇之間的相似性，從時間維度理解理性決策。

3.由個人延伸到社會機構，有限理性對社會和政治機構決策的影響，從空間維度理解理性決策。

西蒙認為，理性它不能選擇我們的最終目標，也不能調節(jié)我們追求最終目標上的單純沖突，理性所能夠做的，是幫我們更有效地實現(xiàn)目標。

西蒙作為20世紀全才式的學者，各領域的讀者都能在里面受到啟發(fā)。此書只有短短一百多頁，就涉及經(jīng)濟學、管理學、政治學、生物學、心理學、計算機、文學等學科。引入此書，對經(jīng)濟學普及和研究有較大意義。

赫伯特·西蒙，唯一因管理方面的研究獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的人，在管理學、經(jīng)濟學、組織行為學、心理學、計算機科學等方面有較深的造詣。曾任美國伊利諾伊理工學院教授，自1949年起在卡內(nèi)基—梅隆大學擔任計算機科學與心理學教授。1975年榮獲圖靈獎；1978年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。2001年，西蒙去世，享年85歲。

譯者：

胡懷國，北京大學經(jīng)濟學博士，1999年起就職于中國社會科學院經(jīng)濟研究所，2004—2010年借調香港工作?，F(xiàn)為中國社會科學院經(jīng)濟研究所研究員，中國社會科學院研究生院教授、博士生導師。已出版《亞當·斯密》（香港：中華書局2000年）等著作多部，在《經(jīng)濟研究》等期刊發(fā)表學術論文數(shù)十篇。

馮科，北京大學理論經(jīng)濟學博士、北京大學應用經(jīng)濟學博士后。現(xiàn)為北京大學經(jīng)濟學院金融系副教授、博士生導師，北京大學經(jīng)濟所常務副所長、北京大學金融創(chuàng)新與發(fā)展研究中心秘書長，并兼任多家上市公司獨立董事。先后主持或作為核心成員參與國家部委或企業(yè)的研究課題數(shù)十項，出版《金融脫媒之殤》（北京大學出版社2015年）等著作多部，在《經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟學動態(tài)》等期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。

序言

第一講 如何看待理性 / 1

1.1 理性的有限性 / 6

1.2 價值觀 / 9

1.3 主觀期望效用模型 / 15

1.4 行為模型 / 21

1.5 直覺模型 / 28

1.6 直覺與情感 / 34

1.7 結論 / 40

第二講 理性與目的論 / 43

2.1 進化與理性適應 / 46

2.2 達爾文模型 / 51

2.3 社會演進與文化演進 / 63

2.4 進化中的利他主義 / 68

2.5 進化的缺乏遠見性 / 78

2.6 結論 / 85

第三講 社會事務中的理性活動 / 89

3.1 機構理性的有限性 / 96

3.2 如何增強機構的理性 / 106

3.3 公共信息庫 / 112

3.4 結論 / 125

索 引 / 129

序言

人類理性的性質，其機制、效應及其對人類境況的影響，是我近五十年來關注的重點。在收到斯坦福大學哈里·坎普講座的邀請時，我心中略感忐忑：在這個問題上，我是否還有未盡之言？況且斯坦福大學高手如云，僅僅對此問題有所涉獵的學者，就至少有肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）、詹姆斯·馬奇（James March）和阿莫斯·特沃斯基（Amos Tversky）等。因此，即便還有未盡之言，也許該校同行早已先行一步，此亦猶未可知。也許實情就是如此，還是不要瞎琢磨了。最終，我決定利用此次講座機會，把我覺得重要而又有趣，但尚未深究的枝節(jié)問題，做一番探討。

具體而言，本文擬探討三個問題：理性、直覺和情感之間的關系；理性適應與理性進化之間的相似性；有限理性對社會機構和政治機構等公共機構運行的影響。本書擬在以有限理性為基礎的分析框架內(nèi)，分別予以考察。

感謝斯坦福大學為本文寫作提供的條件和機會！宜人的校園環(huán)境和良好的學術氛圍，讓我很享受這段學術訪問的經(jīng)歷。感謝唐納德·坎貝爾（Donald T. Campbell）、理查德·萊沃?。≧ichard C. Lewontin）和愛德華·威爾遜（Edward O. Wilson）對第二講初稿提供的寶貴意見，當然這并不意味著他們同意該講終稿的所有內(nèi)容。對于他們以及所有為本文探討的進化理論及其他論題提供過幫助的朋友，作者表示由衷的感謝！

前言

樂觀主義者認為，如果我們思考得足夠深入、足夠理性，那么我們就能夠解決我們所面臨的所有問題。18世紀的理性時代，據(jù)說就充斥著這種樂觀主義。事實是否如此，我們還是留給歷史學家來回答吧。至于我們目前所處的社會，則肯定沒有那么樂觀。

本文旨在立足當今社會，探討理性在人類生活中的作用和局限性。為了避免不靠譜的上述樂觀主義，第一、二講將以理性的有限性而非理性的作用，作為論述的重點。第三講會適當恢復二者之間的平衡，但同時也希望大家通過本文的結構安排能夠理解，我們?yōu)楹螘忍接懤硇缘挠邢扌詥栴}。只有充分理解了理性的有限性，我們才能夠設計出適當?shù)臋C制，以有效利用人類推理能力所賦予我們的力量。

在第一講中，我們首先分析功能強大的正式理性模型。這些模型構建于本世紀，被視為我們這個時代最寶貴的智力成果之一。由于人們對這些模型已經(jīng)非常熟悉，故我們不擬詳盡闡述，而以更多篇幅，探討在將它們應用于人類現(xiàn)實生活時，何以盛名難副？當然，我們的本意并非吹毛求疵，第一講后半部分將對人類有限理性做出更切合實際的闡釋，并考察有限理性所提供的有限分析能力，能夠在何種程度上滿足人們在現(xiàn)實生活中的推理需要。

第二講考察的問題，如今更多地屬于社會生物學范疇，即冷酷的自然選擇理性能否矯正理性自身的缺陷。其中，有兩個問題值得予以特別的關注：其一，在自然選擇面前，是否存在利他主義？在多大程度上存在利他主義？其二，自然選擇過程在何種程度上類似于最優(yōu)化過程？

以第一、二講的基本結論為基礎，我們將轉向第三個問題，即在人類公共事務中，如何才能夠有效地利用人類的理性。

科學應該提供新的真理。學術論文最令人崩潰的審閱意見，是在審閱報告的空白處留下這樣幾個字：“有新意的地方都是不對的，而對的地方又毫無新意”。本文并不打算寫成學術報告，故并不刻意追求新鮮感。如果本書內(nèi)容大部分是真的，那么即使它們不是全新的，我也已經(jīng)足以感覺欣慰了。正如我在討論人類理性時所認為的那樣，隔三差五地回顧一下重要的舊真理，還是蠻有必要的。

另外，對于我在早期著作中已經(jīng)詳細討論過的問題，本文也不打算簡單地重復論述。尤其是《管理行為》（Administrative Behavior）和《人工科學》（The Sciences of the Artificial）兩本著作，都曾對人類理性的基本概念做過深入的討論。其中，《管理行為》重點考察了人類有限理性對組織行為的影響，而《人工科學》則描述了所有的適應性系統(tǒng)（人工系統(tǒng)）所具有的共同特征，并以之作為構建人工系統(tǒng)通用理論的基礎。對于這些早期著作，本文以能夠為進一步討論提供基本框架為限。本文探討的重點，則是對于我們理解理性在人類生活中的作用而言，仍然有待解決、充滿爭議和極其重要的那些問題。其實，我已經(jīng)簡要提及了若干有待解決的問題。

此書內(nèi)容是西蒙在斯坦福大學的三個講座。由個人的有限理性，推到了公共和社會機構的有限理性，最終探討解決的辦法。清晰、有趣、幽默又極具啟發(fā)性。正因為是講座，他話題沒邊界，在其中可以感受到他的博學和睿智，不僅談經(jīng)濟學，還談到了人工智能、進化論、管理學、政治學，甚至文學，例如《戰(zhàn)爭與和平》、《正午的黎明》、《我的奮斗》等，不愧是20世紀全才式的“狐貍”。如果想對“理性”有一個清晰的認識，或者想獲得思想上的啟發(fā)和生活決策上的建議，建議來聽這三場講座。

2016，西蒙誕辰100周年，趕在2016年的尾巴出版，算是對這位大師的一個紀念吧。

1．樂觀主義者認為，如果我們思考得足夠深入、足夠理性，那么我們就能夠解決我們所面臨的所有問題。18世紀的理性時代，據(jù)說就充斥著這種樂觀主義。事實是否如此，我們還是留給歷史學家來回答吧。至于我們目前所處的社會，則肯定沒有那么樂觀。

2．我同事約翰·海斯收集到的國際象棋大師和作曲家的經(jīng)驗數(shù)據(jù)以及畫家和數(shù)學家的不完整數(shù)據(jù)表明，十年是一個神奇的數(shù)字。在這些領域中，如果不能投入至少十年的密集學習和強化訓練，幾乎沒有人能夠達到世界一流水平。

3．如果我們希望有一只“看不見的手”引領我們步入和諧社會，那么我們就應該保證：其一，我們構建的社會制度，應該使得人們能夠更好地表現(xiàn)出“自我”；其二，它不需要大多數(shù)人在大部分時間里對自己的私利做出較大的犧牲。

4．在當今這個時代，我們覺得戰(zhàn)爭是特別令人討厭的東西，比人類歷史上任何時候都更令人討厭。但與此同時，我們并不清楚我們所采取的各種行動，到底會使得我們更遠離還是更接近戰(zhàn)爭。

5．市場和價格是現(xiàn)代社會非常強大的機制，它能夠幫助我們每個人做出決策，而不必深入了解其他相關參與者的全部細節(jié)。與決策有關的所有信息，總括為我們?yōu)榱诉_成交易而必須支付的價格。